Die Financial Intelligence Unit (FIU) eines Landes hat einen Bericht über verdächtige Aktivitäten (SAR) erhalten, der erhebliche verdächtige Geldtransfers nicht nur innerhalb ihrer Gerichtsbarkeit, sondern auch in einem anderen Land betrifft.
Um festzustellen, ob der Fall vor Ort zur Strafverfolgung weitergeleitet werden muss, sind weitere Informationen aus dem Ausland erforderlich.
Welche der folgenden Aussagen ist in diesem Szenario richtig?

• A. Der Zugriff auf Informationen aus dem Ausland verstößt gegen internationale Datenschutzgesetze
• B. Länder, die Mitglieder der Egmont-Gruppe sind, können sich gegenseitig um Unterstützung bei der Informationsbeschaffung bitten.
• C. Informationen im Zusammenhang mit Geldwäsche können jederzeit von jeder Organisation unabhängig von der Gerichtsbarkeit eingeholt werden.
• D. Die Souveränität der Nationen bedeutet, dass Informationen nicht aus dem Ausland abgerufen werden können

Welches Schlüsselelement trägt zur Wirksamkeit von AML-Schulungsprogrammen bei?

• A. Allgemeiner Inhalt, der für ein breites Publikum bestimmt ist
• B. Persönliche Schulungen
• C. Umfassender Inhalt mit ansprechenden Bereitstellungsmethoden
• D. Umfassender Lehrplan, der von der Geschäftsleitung bereitgestellt wird

Die Strafverfolgungsbehörde einer ausländischen Gerichtsbarkeit kontaktiert ein Finanzinstitut bezüglich eines seiner Kunden. Die Strafverfolgungsbehörde teilt mit, dass der Kunde aufgrund mehrerer Anklagen wegen Menschenhandels strafrechtlich gesucht wird.
Was sollte der FI tun? (Wählen Sie zwei aus.)

• A. Befolgen Sie umgehend die Vorschriften der ausländischen Gerichtsbarkeit und übergeben Sie alle Kundeninformationen
• B. Schließen Sie die Konten des Kunden sofort, um unnötige Risiken zu vermeiden
• C. Überprüfen Sie die Aktivitäten des Clients, stellen Sie fest, ob verdächtige Aktivitäten vorliegen, und melden Sie diese entsprechend
• D. Informieren Sie die LEA, dass die Regierung für die Auslieferung kontaktiert werden muss
• E. Informieren Sie die örtliche LEA und die Aufsichtsbehörde über die Bitte um Aufklärung

Was sollte ein Finanzinstitut (FI) als Reaktion auf eine formelle Aufforderung zur Vorlage von Dokumenten durch die Strafverfolgungsbehörden tun?

• A. Halten Sie die Geschäftsleitung stets auf dem Laufenden, um eine Verteidigung strategisch zu organisieren und die Anfrage der Strafverfolgungsbehörden zu beenden.
• B. Überprüfen Sie die Identität des Beamten und bitten Sie darum, dass die Anfrage der Strafverfolgungsbehörden zugestellt wird, wenn der Chief Executive Officer verfügbar ist, um sie zu unterschreiben.
• C. Benennen Sie eine Person, die für die interne Untersuchung bei der Vorbereitung der Dokumente für die Anfrage verantwortlich ist
• D. Bitten Sie um eine Verlängerung, um die Datenschutz- und Vertraulichkeitsrichtlinien des FI zu überprüfen, bevor Sie im Rahmen der Strafverfolgungsanfrage Informationen bereitstellen

Welche Aussage beschreibt am genauesten, wer die Sanktionen des Office of Foreign Assets Control (OFAC) einhalten muss?

• A. Alle US-Bürger außer Personen mit doppelter Staatsbürgerschaft, Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA, alle in den USA eingetragenen Unternehmen und alle Personen innerhalb der Vereinigten Staaten
• B. Alle US-Bürger und Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA, alle in den USA eingetragenen Unternehmen und deren ausländische Niederlassungen sowie alle Personen innerhalb der Vereinigten Staaten
• C. Alle US-Bürger und Personen mit ständigem Wohnsitz, unabhängig von ihrem Standort, alle in den USA eingetragenen Unternehmen und deren ausländische Niederlassungen sowie alle Einzelpersonen und Unternehmen innerhalb der Vereinigten Staaten
• D. Alle US-Bürger und Personen mit ständigem Wohnsitz, unabhängig von ihrem Standort, alle in den USA eingetragenen Unternehmen mit Ausnahme ihrer ausländischen Niederlassungen sowie alle Einzelpersonen und Unternehmen innerhalb der Vereinigten Staaten